中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣西監(jiān)管局職能

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣西監(jiān)管局（簡(jiǎn)稱(chēng)“廣西證監(jiān)局”）是中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的派出機(jī)構(gòu)。主要職責(zé)是負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)證券期貨市場(chǎng)一線監(jiān)管工作，切實(shí)維護(hù)資本市場(chǎng)公開(kāi)、公平、公正，維護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益，防范和依法處置轄區(qū)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)轄區(qū)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。具體履行下列監(jiān)管職責(zé)：對(duì)轄區(qū)有關(guān)市場(chǎng)主體實(shí)施日常監(jiān)管；防范和處置轄區(qū)有關(guān)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)證券期貨違法違規(guī)行為實(shí)施調(diào)查、作出行政處罰；證券期貨投資者教育和保護(hù)；法律、行政法規(guī)規(guī)定和中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)的其他職責(zé)。廣西證監(jiān)局內(nèi)設(shè)辦公室、黨務(wù)工作辦公室（紀(jì)檢監(jiān)察辦公室）、公司監(jiān)管處、機(jī)構(gòu)監(jiān)管處、稽查處、法制工作處、信息調(diào)研處7個(gè)處室。各處室工作職責(zé)如下：

1. 辦公室的工作職責(zé)：負(fù)責(zé)協(xié)助局領(lǐng)導(dǎo)對(duì)全局事務(wù)進(jìn)行綜合協(xié)調(diào)和督促檢查；負(fù)責(zé)擬訂本局規(guī)章制度、年度工作計(jì)劃和目標(biāo)責(zé)任制并監(jiān)督執(zhí)行；負(fù)責(zé)公文處理管理、財(cái)務(wù)管理、機(jī)要保密、檔案管理、信息公開(kāi)管理、新聞宣傳、外聯(lián)接待、安全保衛(wèi)、會(huì)議承辦、行政后勤等工作；負(fù)責(zé)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)管理及中央監(jiān)管信息平臺(tái)的相關(guān)維護(hù)協(xié)調(diào)工作；負(fù)責(zé)信訪投訴的接待處理；負(fù)責(zé)行政許可事項(xiàng)的受理與回復(fù)；負(fù)責(zé)牽頭誠(chéng)信檔案建設(shè)。

2. 黨務(wù)工作辦公室（紀(jì)檢監(jiān)察辦公室）的工作職責(zé)：負(fù)責(zé)落實(shí)局黨委、紀(jì)委各項(xiàng)工作部署；負(fù)責(zé)思想政治、機(jī)關(guān)黨建工作；負(fù)責(zé)干部人事、勞動(dòng)工資管理和干部培訓(xùn)工作；負(fù)責(zé)工青團(tuán)婦的日常工作及老干部管理；負(fù)責(zé)本局的黨風(fēng)廉政建設(shè)、黨員和干部監(jiān)督管理、違紀(jì)案件調(diào)查工作。

3. 公司監(jiān)管處的工作職責(zé)：負(fù)責(zé)轄區(qū)上市公司的日常監(jiān)管工作，包括上市公司信息披露和公司治理運(yùn)作事務(wù)日常監(jiān)管、協(xié)調(diào)處置轄區(qū)上市公司風(fēng)險(xiǎn)、負(fù)責(zé)轄區(qū)防控內(nèi)幕交易工作等；負(fù)責(zé)轄區(qū)非上市公眾公司、債券發(fā)行人、資產(chǎn)支持證券發(fā)行人等的監(jiān)管工作；負(fù)責(zé)對(duì)公司類(lèi)各監(jiān)管對(duì)象的現(xiàn)場(chǎng)檢查工作；負(fù)責(zé)對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)在轄區(qū)從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管；負(fù)責(zé)對(duì)為轄區(qū)上市公司提供服務(wù)的保薦機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)進(jìn)行監(jiān)管。

4. 機(jī)構(gòu)監(jiān)管處的工作職責(zé)：負(fù)責(zé)轄區(qū)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管，包括行政許可審核、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管（包括監(jiān)測(cè)、預(yù)警、分析和防范等）、信息安全監(jiān)管、重大風(fēng)險(xiǎn)處置、機(jī)構(gòu)監(jiān)管協(xié)調(diào)等工作；負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)基金管理公司及其子公司、私募基金、獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)等法人主體進(jìn)行日常監(jiān)管，包括信息披露、治理情況、內(nèi)部控制、經(jīng)營(yíng)規(guī)范、執(zhí)業(yè)活動(dòng)等；負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的資管業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，包括風(fēng)險(xiǎn)防范、合規(guī)監(jiān)管等；負(fù)責(zé)對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)主體的現(xiàn)場(chǎng)檢查工作；負(fù)責(zé)組織開(kāi)展轄區(qū)投資者保護(hù)和教育工作，組織實(shí)施轄區(qū)投資者保護(hù)檢查和調(diào)查評(píng)價(jià)工作，監(jiān)督管理轄區(qū)市場(chǎng)主體投訴處理工作，支持推動(dòng)轄區(qū)糾紛調(diào)解工作。

5. 稽查處的工作職責(zé)：負(fù)責(zé)自立案件及證監(jiān)會(huì)交辦案件的立案、報(bào)備、調(diào)查、復(fù)核、送達(dá)、執(zhí)行等工作；辦理證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)內(nèi)外相關(guān)單位案件協(xié)查工作；牽頭承擔(dān)轄區(qū)證券期貨行業(yè)反洗錢(qián)相關(guān)協(xié)調(diào)工作；負(fù)責(zé)與轄區(qū)公檢法等機(jī)關(guān)的協(xié)調(diào)工作；組織協(xié)調(diào)轄區(qū)打擊非法證券期貨基金活動(dòng)，協(xié)助司法機(jī)關(guān)做好非法證券期貨基金活動(dòng)的性質(zhì)認(rèn)定工作。

6. 法制工作處的工作職責(zé)：負(fù)責(zé)法律事務(wù)工作，包括監(jiān)管措施等的法律審核工作、協(xié)助證監(jiān)會(huì)開(kāi)展證券期貨市場(chǎng)立法工作、協(xié)調(diào)監(jiān)督轄區(qū)證券期貨法律實(shí)施和執(zhí)行，對(duì)與本局監(jiān)管職責(zé)有關(guān)的法律問(wèn)題提供咨詢(xún)；負(fù)責(zé)自辦案件的審理、聽(tīng)證并依法做出行政處罰工作；負(fù)責(zé)轄區(qū)普法工作；負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管；負(fù)責(zé)涉及本局的有關(guān)行政訴訟和行政復(fù)議；負(fù)責(zé)清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所的相關(guān)工作。

7. 信息調(diào)研處的工作職責(zé)：負(fù)責(zé)轄區(qū)資本市場(chǎng)的信息收集、統(tǒng)計(jì)、分析與發(fā)布、報(bào)送等工作；負(fù)責(zé)全局綜合性、大型會(huì)議材料的起草工作；負(fù)責(zé)轄區(qū)市場(chǎng)發(fā)展研究，組織、協(xié)調(diào)本局的調(diào)查研究工作，參與并撰寫(xiě)重要調(diào)研報(bào)告；對(duì)接地方發(fā)展訴求，負(fù)責(zé)回復(fù)地方政府、部門(mén)征求意見(jiàn)函件；負(fù)責(zé)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的協(xié)調(diào)監(jiān)管工作；負(fù)責(zé)無(wú)法納入其他業(yè)務(wù)處室職責(zé)的資本市場(chǎng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)的監(jiān)管。